La auditoría interna es el ensayo general antes de la auditoría de certificación. Esta lista sirve como punto de partida: para cada cláusula incluye qué preguntar y qué evidencia comprobar. Adáptala a tu alcance y a tu programa de auditoría.
Cláusula 4 · Contexto
- ¿Está definido el alcance del sistema y sus límites? Evidencia: documento de alcance.
- ¿Se han identificado las partes interesadas y sus requisitos? Evidencia: registro de partes interesadas.
- ¿Se revisa el análisis de contexto con una periodicidad definida?
Cláusula 5 · Liderazgo
- ¿La política de calidad está aprobada, comunicada y es coherente con el contexto?
- ¿Los roles y responsabilidades están asignados y las personas los conocen?
Cláusula 6 · Planificación
- ¿Existen riesgos y oportunidades identificados y con acciones?
- ¿Los objetivos de calidad son medibles, tienen responsable y plazo, y se siguen?
Cláusula 7 · Apoyo
- ¿Los recursos y la infraestructura son adecuados?
- ¿Hay evidencia de competencia (formación, experiencia) del personal con impacto en la calidad?
- ¿La información documentada se controla (versiones, aprobación, acceso)?
Cláusula 8 · Operación
- ¿Se controlan los requisitos del cliente y las modificaciones?
- ¿Los proveedores están evaluados y reevaluados con criterios definidos?
- ¿Hay control del proceso, la liberación y el tratamiento de salidas no conformes?
Cláusula 9 · Evaluación del desempeño
- ¿Se miden los indicadores previstos y se analizan los resultados?
- ¿Se evalúa la satisfacción del cliente?
- ¿Existe un programa de auditoría interna, con auditores imparciales, y se han cerrado los hallazgos anteriores?
- ¿La revisión por la dirección tiene todas las entradas exigidas y deja decisiones registradas?
Cláusula 10 · Mejora
- ¿Las no conformidades tienen análisis de causa, acción y verificación de eficacia?
- ¿Se puede demostrar la mejora continua?
Cómo registrar los hallazgos
Anota cada hallazgo con la cláusula, la evidencia observada y su clasificación (no conformidad u observación), asigna responsable y fecha, y verifica después que la acción fue eficaz. Para una guía general sobre cómo auditar sistemas de gestión puedes consultar la norma ISO 19011.
Con VELKU
VELKU permite planificar la auditoría interna por cláusula, registrar los hallazgos y seguir las acciones hasta su cierre, con el mapa de qué evidencia cubre cada requisito.
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